安学院党办发〔2013〕21号

根据中共安顺市直派出第五纪工委（监察分局）《关于开展廉政风险防范管理工作的通知》（安市五纪发〔2013〕1号）文件精神，为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步开展从源头上防治腐败工作，构建一个层层管理、重点防控、责任到人、自警自律的风险防范体系，经学校党委研究，决定在学校开展廉政风险防范管理工作。为做好相关工作，特制订如下实施方案：

一、指导思想

认真贯彻落实党的十八大精神和中央、省、市纪委全会精神，从更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求出发，综合运用教育、制度、监督、惩处等基本防控措施，推进廉政风险防控机制建设；从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。把廉政风险防范管理工作作为落实党风廉政建设责任制的有效模式，以廉政风险预防为抓手，切实改进工作作风，努力建设高效务实的机关和勤政廉洁的干部队伍，扎实推进惩防体系建设，形成“人人想干事、干成事、不出事”的良好氛围和有效机制，推动各项工作科学发展、创新发展、和谐发展。

二、工作原则及目标

按照围绕中心、服务大局，因地制宜、突出特色；全员参与、突出重点；源头治理、查补堵漏和依纪依法、教育为先四项原则，立足工作实际，积极寻找预防廉政风险的途径，制订相应防范措施，及时有效防控和消除风险源，逐步形成覆盖各个岗位的廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，实现廉政风险防范意识明显增强，源头防控机制不断完善，廉政风险隐患得到有效控制，违法违纪违规行为明显减少，依法行政、廉洁行政水平明显提升的工作目标。

三、方法步骤

廉政风险防范管理工作分五个实施阶段

（一）第一阶段：排查确定风险（3月至4月）

1、健全组织机构。为加强廉政风险防范管理工作，特成立安顺学院廉政风险防范管理工作领导小组，下设领导小组办公室。具体负责廉政风险管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

组 长：李彦西 李建军

副组长：熊国敏 王之瑞 王芳恒 令狐荣涛

成 员：贺明达 李应莉 陈韶华 蔡少平 刘成玉

支 敏 殷红敏 潘发义 崔振国 颜建华 郭本华

杨莉莉 邓文红 周 松 龚文静 吕燕平 吴 霞

黎进深 桂 放 邬贤芳 雷 鸣 虞均杰 林 英

吴 羽 赵伶俐 周士芸 程孟琪 冯开禹 龙之友

罗文帝 刘昌友 蒋晓兰 王泰华

（二）领导小组办公室

主 任：李应莉

工作人员：陈观黔 薛伟芳 兰定松 汪凯莎 韦 芳

马明英 徐 辉 胡 云 杜 珩

2、做好宣传发动。学校将通过专题学习动员会等形式，宣传廉政风险防范管理工作的指导思想、目标要求和方法步骤，引导广大党员干部，特别是领导干部，深刻理解开展廉政风险防范管理工作的重要意义，牢固树立风险意识，自觉防范廉政风险。

3、排查风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位，系、部、处室部门，学校三个层面，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，逐一排查廉政风险点，经学校党委审核后登记汇总，并在一定范围内公示。

（1）岗位风险。按照全员参与的要求，组织有关人员根据岗位职责，对照履行职责、执行制度和遵守《廉政准则》等情况，通过自己找、相互查、领导提、集体评等方式，查准找全个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报学校党委审核后由校纪委备案。

（2）系、部、处室部门风险。针对人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要环节，组织系、部、处室部门对照职能定位等情况，分别查出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化，报学校党委审核后由校纪委备案。

（3）单位风险。结合学校特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报第五纪工委审核备案。

4、确定风险等级。按照风险发生几率和危害损失程度，将风险点从高到低依次划分为1级（较高）、2级（一般）、3级（较低）三个等级，报第五纪工委审核备案。

（二）第二阶段：制定防控措施（2013年4月中旬）

围绕排查确定的各类风险点及其风险等级，有针对性地制定并落实有效管用的防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报学校党委审核后由校纪委备案。

2、针对系、部、处室部门风险，由系、部、处室部门全体人员围绕人、财、物管理等过程中的薄弱环节和风险隐患，研究制定具体防控措施和相关工作程序，报学校党委审核后由校纪委备案。

3、针对单位风险，由学校党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究具体防控措施和相关工作程序，并建立健全完善防控风险的相关规章制度，报第五纪工委审核。

（三）第三阶段：加强监督管理（2013年4月中下旬起）

根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。学校主要领导、分管领导和系、部、处室部门负责人分别是学校，系、部、处室部门，岗位廉政风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责，对不同等级的风险实行分级防控。

1、分层管理。岗位风险由各系、部、处室部门负责人直接管理和负责；系、部、处室部门风险在部门负责人直接管理的基础上，由学校分管领导负责；单位风险在学校分管领导直接管理的基础上，由学校主要领导负责。

2、分级防控。对风险系数较高的1级廉政风险点，实行重点管理，实时掌控；对风险系数一般的2级廉政风险点，实行强化管理，定期检查；对风险系数较低的3级廉政风险点，实行常规管理。

（四）第四阶段：督促检查效果（2013年年底）

学校将采取定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，全面系统地督促检查风险防范各项措施的落实情况。

1、系、部、处室部门自查。采取座谈、现场调查等形式，查找问题和不足，有针对性地采取措施，逐步建立和完善廉政风险防范管理考核制度，加强内部监督。同时，每阶段进行一次自查小结，最后进行总结，并形成报告报校纪委。

2、督促检查。在系、部、处室部门自查的基础上，学校领导小组将进行阶段性检查和不定期抽查；年终，学校领导小组将组织进行综合的督促检查，并纳入该部门党风廉政建设目标责任制考核内容。

（五）第五阶段：完善防控机制（长期）

学校将根据考核结果以及经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新形势新要求，及时调整风险内容，完善风险防范管理措施，总结廉政风险防范管理经验，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制。

四、工作要求

（一）提高认识。开展廉政风险防范管理工作是落实党风廉政建设责任制的重要举措，是规范公共权力运行和保护爱护干部的重要手段，各系、部、处室部门一定要从加强党的执政能力建设的高度，提高对开展廉政风险防范管理工作重要性和必要性的认识。

（二）健全制度，加强监督。预防廉政风险，加强制度建设是关键。学校将结合风险点的查找，特别是防范措施的制定，强化制度建设，进一步落实完善党风廉政建设责任制和惩防体系建设，突出“三重一大”制度的执行和可操作性。落实好任前谈话、诫勉谈话等制度，做到按制度管人、用制度管事、用制度管财，建立健全“不愿腐的自律机制、不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”，真正“把权力关在制度的笼子里”。

（三）扎实推进，注重创新。各系、部、处室部门要按照本实施方案的要求，明确任务目标，细化工作措施，落实完成好各阶段工作。同时，要从预防风险上下功夫、从长效机制上做文章，创新思想，认真总结好典型和好经验。

附件：

1、开展廉政风险防范管理工作步骤安排

2、安顺学院廉政风险识别防控一览表（岗位风险）

3、安顺学院廉政风险识别防控一览表（部门风险）

4、安顺学院廉政风险识别防控一览表（单位风险）

二〇一三年四月十二日